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索引号: 11622300013930944B/2017-05006 公开方式: 主动公开
发布机构: 市政府办 组配分类: 随机抽查事项清单
文件编号: 发文日期: 2017-12-10 20:27:42
成文日期: 2017-12-10 20:27:42 有效性:
关于印发《市场主体公示信息“双随机”抽查工作实施细则》的通知
信息来源: 市政府办 发布日期: 2017-05-17 09:49 浏览次数:
各县、区工商局,市局各科、室、分局:
  为规范市场主体公示信息“双随机”抽查工作,完善“双随机”抽查制度,根据《企业信息公示暂行条例》《甘肃省市场主体监督管理随机抽查办法》《武威市贯彻落实〈甘肃省市场主体监督管理随机抽查办法〉实施细则》《甘肃省工商行政管理局市场主体公示信息“双随机”抽查工作细则》,我局制定了《武威市工商行政管理局市场主体公示信息“双随机”抽查工作实施细则》,并经局务会议审议通过,现印发给你们,请认真贯彻执行。


武威市工商行政管理局
 2017年5月9日
 



武威市工商行政管理局
市场主体公示信息“双随机”抽查工作实施细则

第一章 总则

  第一条 为认真贯彻落实《国务院关于“先照后证”改革后加强事中事后监管的意见》(国发〔2016〕62号)《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发〔2015〕58号) 精神,创新监管方式,增强监管效能,规范监管行为,根据《甘肃省市场监督管理随机抽查办法》(甘政令第129号)《甘肃省工商行政管理局市场主体公示信息“双随机”抽查工作细则》和《武威市贯彻落实〈甘肃省市场主体监督管理随机抽查办法〉实施细则》,结合全市工商系统实际,制定本实施细则。
  第二条 本实施细则所称“双随机”抽查,是指通过摇号方式,从市场主体名录库中随机抽取检查对象,从执法检查人员名录库中随机选派执法检查人员,依托经济户口,依据法定职责实施监督检查,并对检查结果进行公开运用的工作机制。
各级工商和市场监管部门(以下简称工商部门)采用“双随机”抽查方式实施市场主体公示信息抽查的,应当遵守本实施细则。
  第三条 “双随机”抽查工作应当遵循“依法实施、综合实施、公开透明、谁检查谁反馈、谁检查谁公示”的原则,确保抽查工作依法有序开展。
  依法实施是指所有的随机抽查事项应当于法有据,严格按照随机抽查事项清单组织实施,不得在清单外设立或实施抽查、检查事项。
  第四条 推广“双随机”抽查机制要按照国务院、省、市政府和国家工商总局、省工商局简政放权、放管结合的要求,推进市场主体公示信息监督检查与市场经营行为监督检查的有机结合,强化抽查工作的综合监管效能。
  第五条 “双随机”抽查由各级工商部门按监管区域、行业分别组织实施。
实行市场主体公示信息“双随机”抽查工作机制,必须严格落实经济户口管理制度,认真做好本辖区市场主体的下派、认领工作,根据属地市场监管工作实际,并与现行的属地管理、分级管理等工作机制相衔接,因地制宜,多措并举,提高监管效能。
  第六条 对因投诉举报、大数据监测、转办交办等原因,需要对具体被检查对象实施检查时,不采取“双随机”检查方式,但检查结果应当依法公开。
第二章 职责划分

  第七条 市局负责组织、指导、协调、督查、考评全市市场主体公示信息“双随机”抽查工作。依据省工商局委托,开展市场主体公示信息抽查对象的随机摇号及抽查工作。
  县级工商部门负责辖区市场主体(含各级工商行政管理机关登记注册的市场主体)的“双随机”抽查工作的组织实施。市场主体公示信息定向抽查对象的随机摇号工作按委托进行。
  工商所(分局)按照县级工商部门的统一安排,负责“双随机”抽查工作的具体实施。
  上级工商部门对本级登记的企业,可以委托下级工商部门进行检查,也可依法自行实施检查。未经特别说明,上级工商部门登记的企业按属地监管原则,全部委托由属地县级工商部门实施检查。
  第八条 市场主体名录库由同级工商部门承担登记注册职责的机构建立,执法检查人员名录库由同级工商部门承担法规监督和执法稽查职责的机构建立。
  各级工商部门应当根据省人民政府依法核发的“行政执法证”,建立本部门的执法检查人员名录库,并录入“双随机”抽查检查系统。
  执法检查人员名录库,应当明确执法人员的姓名、单位、性别、执法证号、执法岗位、专业技能或资格资质证件取得情况等身份信息。
  “双随机”抽查检查系统根据执法人员名录库汇总的信息,按人员信息分类检索、按照检查事项分类随机抽取。
  第九条 各级工商部门承担企业监督管理职责的机构,应按照各地实际情况,坚持问题导向,按照随机抽查事项清单,制定本辖区年度随机抽查工作计划,并根据工作实际情况进行动态调整。工作计划及调整情况应及时报上级工商部门及当地同级人民政府。年度随机抽查工作计划可通过国家企业信用信息公示系统(甘肃)向社会公示。
  第十条 市场主体名录库、检查人员名录库及“双随机”抽查事项清单实行动态管理,并依据法律法规规章的立改废释、层级监督权限的调整等实际情况进行动态调整。

第三章 抽查工作准备

  第十一条 公示信息“双随机”抽查工作实行信息化管理,通过抽查检查系统操作和实现。
  第十二条 开展公示信息“双随机”抽查,应当制作抽查计划,包括被检查对象的范围、对执法检查人员的要求、抽查的比例和频次、实施检查的时间等。
  第十三条 市场主体公示信息“双随机”抽查分为不定向抽查和定向抽查,工商部门按照抽查比例,从市场主体名录库中随机抽取被检查对象。
  市场主体年度公示信息不定向抽查名单按照抽查比例从市场主体名录库随机抽取确定。其它公示信息定向抽查名单按照市场主体类型、所属行业、地理区域和抽查方案要求等特定条件随机抽取确定。
  第十四条 市场主体公示信息不定向抽查原则上按照省工商局统一部署开展。省工商局委托市工商局组织开展的,由市工商局组织开展,抽查具体实施时间根据工作需要确定。
  公示信息的定向抽查原则上由市工商局根据本市市场监管需要确定实施。要在掌握分析本市监管风险的基础上,合理分类,配置监管资源,开展针对性监管。省工商局已统一安排的,按照安排进行抽查。
  定向抽查不限次数,但一年不得少于两次。市工商局应于每年2月1日前提出公示信息年度抽查计划,抽查计划应当明确抽查事项、法律依据、时间、范围、比例等事项,年度抽查工作计划应向省工商局申报,并通过公示系统向社会进行公示。
  县级工商部门在完成上级工商部门安排的抽查任务后,可根据属地监管工作形势,自行组织开展定向抽查检查。
  第十五条 市场主体公示信息指市场主体年报信息和即时信息。市场主体年报信息中的生产经营数据无论选择是否向社会公示,均应作为抽查内容。
  第十六条 抽查市场主体公示信息的对象,为辖区内未被吊销营业执照的存续市场主体。
  对逾期未公示年度报告被列入经营异常名录的企业,应列入定向抽查对象。
  第十七条 检查对象随机抽取,按照下列程序进行:
  (一)根据随机抽查事项清单制定市场主体公示信息抽查工作方案;
  (二)采取摇号等方式,随机确定待抽查市场主体名单。
  第十八条 执法检查人员随机选派按照属地监管的原则,以县级工商部门为主,并依据回避原则,建立“递补抽取”机制。抽查人员以两人或两人以上为一组开展抽查工作,确定一名为第一抽查人,第一抽查人负责抽查任务的组织、录入和资料归档。
  在随机抽取执法检查人员时,各级工商部门要考虑所辖区域地理环境、人员配备、业务专长、保障水平等客观因素,因地制宜选择全局内随机、局机关与工商所随机、若干工商所内随机、单一工商所内随机等方式选派执法检查人员。
  第十九条 各级工商部门应当根据实际情况或上级要求,合理确定随机抽查的比例和频次。
年  报公示信息不定向抽查,抽查比例不低于市场主体总量的3%。企业公示信息定向抽查,抽查比例不低于市场主体总量的10%,对于社会焦点、群众反映的热点问题、政府安排的重点整治行业、列入经营异常名录或严重违法失信企业名单的市场主体,可实施100%全面检查。
  原则上,在同一年度内对同一企业的公示信息抽查次数不得超过2次。工商部门内部对同一市场主体的多个检查事项应一次性完成,提高监管效能,减轻市场主体负担。

第四章 检查实施

  第二十条 各级工商部门承担公示信息“双随机”抽查检查职责的机构应认真执行抽查工作方案,统筹调配监管力量,按时保质完成各类抽查任务。
  第二十一条 开展公示信息“双随机”抽查,一般按照以下工作流程进行。
  (一)提出抽查计划。除上级部门下达的抽查任务外,县级工商部门可自行制定抽查计划,布置抽查任务。
  (二)确定待检查市场主体名单。按照审定的抽查计划,通过抽查检查系统,随机抽取待检查市场主体名单。
  (三)随机选派执法人员分派待检查市场主体名单。通过随机抽取的市场主体名单和随机选派执法人员,生成抽查任务的具体执行名单。
  (四)下达抽查任务。根据执行名单将抽查任务下达到指定的抽查检查人员。
  (五)实施检查。承担检查任务的执法人员接收检查名单后,检查人员在规定时间内对市场主体实施检查。可以采取书面检查、实地核查、网络监测、委托专业机构检查等方式,对被抽取的市场主体公示信息进行检查。
  (六)检查结果录入。检查人员将检查结果录入抽查检查系统,并提出处理意见。
  (七)确定处理意见。抽查检查牵头机构审定抽查检查人员上报的处理意见。
  (八)公示处理结果。检查结果通过国家信用信息公示系统(甘肃)向社会公示,并归集于市场主体名下。
  (九)反馈检查情况。抽查工作结束后,承担抽查检查职责的机构在规定时间内,向县级工商部门书面报告抽查工作完成情况。
  第二十二条 工商部门可通过审查市场主体提供的会计资料、审计报告、行政许可证明、行政处罚决定书、场所使用证明等相关材料,或者通过与相关部门建立信息交换机制,获取和比对市场主体行政许可、行政处罚和经营行为等相关信息,对市场主体公示信息实施检查。
  第二十三条 实地检查前,应当查询市场主体自主公示信息、工商登记备案信息及有关行政处罚信息,核对相关信息是否一致。有条件的地方可以委托大数据公司,通过现代技术手段进行事先检索,梳理被检查市场主体的相关行政许可、行政处罚等信息。
  抽查前应先行与被抽查市场主体取得联系,预约检查时间,告知检查事项及其应当提供的备查材料,包括营业执照、公司章程、财务报表、相关行政许可证明等,并且要求该市场主体相关人员到场配合检查。
  第二十四条 对市场主体检查工作结束后,检查人员应对被检查市场主体逐户出具检查意见。
  检查人员出具的检查意见分为“未发现异常”、“未按规定公示应当公示的信息”、“公示信息隐瞒真实情况、弄虚作假”、“通过登记的住所(经营场所)无法联系”、“不予配合情节严重”、“经营行为涉嫌违反工商行政管理法律法规,需进一步调查处理”、“其他”等情形。
  第二十五条 市场主体公示信息实地核查记录表、责令整改通知书、处罚决定书等抽查工作书式材料,应及时整理归档保存。

第五章 抽查结果公示和运用

  第二十六条 抽查结束后,检查人员对检查中发现问题的市场主体,应提出处理意见。处理意见经检查人员所在工商局主要负责人或分管负责人审批后,将抽查结果按照规定在国家企业信用信息公示系统(甘肃)统一公示,并记于市场主体名下。
  第二十七条 检查人员应当自检查结束之日起5个工作日内将检查结果录入抽查检查系统。抽查具体实施机关应当自检查结束之日起20个工作日内将检查结果公示,检查结果应当包括检查时间、检查内容、检查情况、对被检查人评价,以及处理意见和建议等内容。
  第二十八条 实施检查的机关在检查中发现市场主体检查结果符合列入经营异常名录或标记经营异常状态情形的,应当依照《企业经营异常名录管理暂行办法》《甘肃省工商行政管理局企业经营异常名录管理工作细则(试行)》等规定,自检查结束之日起10个工作日内作出将其列入经营异常名录或标记经营异常状态的决定并予以公示。
  检查中发现市场主体存在其他违法行为的,移送有管辖权的部门处理,涉嫌犯罪的应当及时移送司法机关。

第六章 督查考核

  第二十九条 上级工商部门应当加强对下级工商部门落实市场主体公示信息抽查工作的督促检查和效能评估,必要时可对下级工商部门的抽查结果进行复查复核,并向当地政府通报情况。下级工商部门应当执行市场主体公示信息抽查工作请示和报告制度,落实上级工商部门市场主体公示信息抽查工作部署。
  第三十条 各级工商部门应当将市场主体公示信息抽查工作列入年度绩效考评的重要内容,制定考评标准,实行奖优惩劣,促进抽查工作落实。
  第三十一条 各级工商部门开展公示信息“双随机”抽查工作,应当严格遵守法律法规规章和工作制度,依法行政、廉洁执法,遵守各项工作纪律。
  第三十二条 未依照本实施细则的有关规定履行职责的,由上一级工商部门责令改正;情节严重的,对负有责任的主管人员和其他直接责任人员依照有关规定追究过错责任。

第七章 附则

  第三十三条 本实施细则自2017年5月10日起施行。
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